Brasilien ist ein Paradies für Geldwäscher

Wenn 2019 ein Bericht des Analyseunternehmens „Kroll“ Brasilien in den letzten Jahren bereits als weltweit führendes Land bei der Geldwäsche einstufte, hat sich die Situation leider nicht verbessert. Die jüngste internationale Inspektion durch die Financial Action Task Force (FATF), die 1989 auf Initiative der G7 zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung gegründet wurde, hat Brasilien in Alarmbereitschaft versetzt. Dem FATF-Bericht zufolge gehören insbesondere brasilianische Anwaltskanzleien zu den noch anfälligen Netzen. Nach Ansicht von Transparency International fehlt es in diesem Sektor an einer Regelung zur Bekämpfung der Geldwäsche. Der Schutz des Rechts auf Verteidigung garantiert den brasilianischen Anwälten die Geheimhaltung der beruflichen Beziehungen zu ihren Mandanten und der für sie getätigten Geschäfte. Nach Angaben von Transparency International und der Financial Action Task Force nutzen viele Kriminelle diese „Schwachstelle“ im System aus, um Geld zu waschen, ohne dass sie kontrolliert werden und eingegriffen werden kann. Aus diesem Grund hat die FATF bei ihrer letzten Inspektion die brasilianische Anwaltskammer (OAB) erneut aufgefordert, sich für eine bessere Regulierung einzusetzen, aber die beiden Gremien haben es nicht einmal geschafft, sich zu treffen. Das Problem ist nicht neu; es war bereits bei einer früheren Inspektion im Jahr 2009 aufgetreten. Zu den kriminellen Gruppen, die diese Schwachstelle am meisten ausnutzen, gehört vor allem das Erste Hauptstadtkommando (PCC).

„Brasilien muss hart gegen das System vorgehen, das die Geldwäscheoperationen der PCC ermöglicht, einschließlich Anwälten, Bankern, Buchhaltern, Mitgliedern von Unternehmen und anderen professionellen Dienstleistern“, erklärt David Luna, einer der weltweit führenden Experten für illegale Wirtschaft und Senior Fellow für nationale Sicherheit am Center on Terrorism, Transnational Crime and Corruption der George Mason University in Washington. Nach Ansicht der Experten sollten Anwälte finanzielle Transaktionen, die sie im Namen ihrer Mandanten durchführen, dem Financial Activities Control Board, COAF, melden. COAF ist die zentrale Behörde für das System zur Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche, die aktuell der Zentralbank unterstellt ist. Nach Ansicht von Transparency International fehlt es jedoch an diesem Willen. Die OAB hat nicht dafür gestimmt, sich an die Anti-Geldwäsche-Gesetzgebung anzupassen. Laut Transparency International ist Brasilien neben den Vereinigten Staaten, Australien und Kanada eines der wenigen G20-Länder, das die Grundsätze der Transparenz im Kanzleisektor nicht einhält. Die Operationen der Bundespolizei bestätigen dies auf traurige Weise, von der Operation „Anaconda“ im Jahr 2003, bei der ein Plan zum Verkauf von Gerichtsurteilen aufgedeckt wurde, dessen Gewinne in Schweizer Banken landeten, bis zur Operation „E$quema S“ im Jahr 2020, bei der eine Gruppe von Anwälten der Korruption beschuldigt wurde.

Der V. Internationale Kongress, der letzte Woche vom Institut zur Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (IPLD) in São Paulo organisiert wurde, zeigt jedoch, dass das Thema viel komplexer ist und viele Bereiche der brasilianischen Gesellschaft betrifft. Mit dem exponentiellen Wachstum des Drogenhandels in den letzten Jahren – laut der Nachrichtenseite UOL hat sich der Umsatz der PCC von 6 Millionen Reais (1,2 Millionen Dollar) im Jahr 2004 auf 1 Milliarde Reais (200 Millionen Dollar) im Jahr 2019 erhöht – ist die Geldwäsche für die großen kriminellen Gruppen Brasiliens zu einer wichtigen Aktivität geworden. „Von Freihandelszonen in Paraguay oder Brasilien, zum Beispiel in Manaus, bis hin zur Geldwäsche durch kommerzielle Aktivitäten oder das klandestine Hawala-System, um Gelder zu transferieren, ohne das Geld physisch zu bewegen, mit Hilfe von Referenzpersonen vor Ort, nutzt die PCC zahlreiche Methoden, um die Erlöse aus ihren Verbrechen zu waschen“, erklärt David Luna. Die PCC reinvestiert dieses Geld in Immobilien, Haziendas, Rinder, Gold und sogar Kirchen.

Der illegale Bergbau ist wegen seines enormen Potenzials für die Geldwäsche zu einem der begehrtesten Sektoren des organisierten Verbrechens geworden. Bernardo Mota, Präsident der IPLD, erklärte: „Die größten Schwachstellen liegen in der Produktionskette von Edelmetallen und Edelsteinen, da es bei der Exploration, Produktion und Vermarktung von Metallen und Edelsteinen in ihrem Rohzustand keine angemessene Kontrolle und Inspektion gibt. Die größte Kontrolle findet bei der Identifizierung und Vermarktung von Schmuck am Ende der Kette statt. Außerdem wird wenig gegen die Umweltverbrechen unternommen, die mit der Gewinnung von Edelmetallen und Edelsteinen einhergehen, wie z. B. die Abholzung von Wäldern und der illegale Abbau“. Obwohl das Thema des legalen Amazonas ein Arbeitspferd der derzeitigen Regierung ist, fehlt es an geeigneten Gesetzen, um diese Legalität zu gewährleisten. Für Richter Fausto De Sanctis vom Bundeslandgericht, der seit Jahren an vorderster Front im Kampf gegen Geldwäsche und Korruption steht, „enthält das Gesetz gegen Geldwäsche keine spezifischen Artikel zu Umweltverbrechen. Es gibt lediglich ein Kommuniqué der Zentralbank von 2020, in dem es heißt, dass bei Verdacht auf Geldwäsche bei atypischen Operationen in Gemeinden und Regionen, in denen Bergbau betrieben wird, Maßnahmen ergriffen werden müssen. Darüber hinaus gibt es keine Kommunikation zwischen Umwelt- und Finanzdaten, was es schwierig macht, Anzeichen für Geldwäsche im Zusammenhang mit Umweltverbrechen zu finden“. Im Zuge des jüngsten Wettlaufs um Umweltfreundlichkeit stellt Greenwashing – bei dem Nachhaltigkeit als Deckmantel für umweltschädliche oder in einigen Fällen illegale Aktivitäten genutzt wird – ein immer größeres Risiko dar.

Dies gilt zum Beispiel für illegales brasilianisches Holz, die Hauptursache für die Abholzung des Amazonasgebiets. Es kommt dank falscher Dokumente, die eine legale Herkunft garantieren, „sauber“ nach Europa. Es hat keinen Sinn, das Holz zu beschlagnahmen, wenn wir das Problem nicht an der Wurzel packen“, erklärt De Sanctis, „und das ist die Korruption derjenigen, die die gefälschten Dokumente ausstellen, nämlich die Regierungsstellen und die Politiker. Und wir verlieren die gesamte brasilianische Struktur zur Korruptionsbekämpfung“. Diese Woche hat Lulas Entscheidung, Cristiano Zanin, den Anwalt, der ihn im Fall Lava Jato verteidigt hat, in den Obersten Gerichtshof zu berufen, eine Kontroverse ausgelöst, unter anderem, weil Zanin nicht den besten Lebenslauf für die Position hat. Er ist weder ein Universitätsprofessor für Rechtswissenschaften noch ein renommierter Jurist, wie es Artikel 101 der brasilianischen Verfassung eigentlich verlangt. Nach Ansicht von Transparency International widerspricht die Ernennung Zanins „den internationalen Verpflichtungen Brasiliens zur Unabhängigkeit der Justiz, verstößt gegen den Verfassungsgrundsatz der Unpersönlichkeit und verrät das Versprechen, die demokratischen Institutionen zu retten“. Die kürzliche Beendigung des Mandats eines der Staatsanwälte der Operation Lava Jato, Deltan Dallagnol, als Bundesabgeordneter hat ebenfalls für Kontroversen gesorgt.

Ganz zu schweigen von der zentralen Behörde des Systems zur Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche, der COAF, der das Oberste Bundesgericht (STF) die Befugnis zur Durchführung von Ermittlungen entzogen hat. Sie kann nur noch Informationen weitergeben und war in den letzten Monaten Gegenstand heftiger politischer Debatten. Erst gestern lief die von Lula beschlossene vorläufige Maßnahme zur Übertragung des COAF auf das Wirtschaftsministerium aus, eine Entscheidung, die kritisiert wurde, weil sie zu einer paradoxen Situation führte, in der der Kontrolleur von den Kontrollierten verwaltet wurde. Nun wird COAF wieder von der Zentralbank verwaltet. Nach Angaben der Zeitung „Folha de São Paulo“ hat die Regierung Lula den Korruptionsbekämpfungssektor ausgedünnt. Das Sekretariat für Korruptionsbekämpfung wurde aufgelöst und die Direktion für Sondereinsätze wurde zu einer Koordinierungsstelle, die im Büro einer anderen Struktur untergebracht ist. Die Direktion für Sondereinsätze, die Teil des abgeschafften Sekretariats war, befasste sich mit Ermittlungen gegen Veruntreuung und Missbrauch öffentlicher Mittel. Offiziell behauptete die CGU, dass die Korruptionsbekämpfungsfunktion auch nach der Änderung „die gesamte Arbeit des Büros des Generalrechnungsprüfers durchdringt“.

Leider zieht dieses allgemeine Szenario ausländische Kriminelle an. Mafiabanden wie die italienische „Ndrangheta“ waschen seit langem ihr Geld mit dem Bau von Ferienanlagen und Immobilienprojekten im Nordosten Brasiliens und neuerdings auch in São Paulo. Ganz zu schweigen von terroristischen Gruppen. Im Juli 2022 lieferte Paraguay den im Libanon geborenen Brasilianer Kassem Mohamad Hijazi an die Vereinigten Staaten aus. Nach Angaben des US-Finanzministeriums ist Hijazis Geldwäschenetzwerk seit 2017 weltweit tätig, „mit der Fähigkeit, Hunderte von Millionen Dollar zu waschen“. Wie die Washingtoner Denkfabrik „Foundation for Defense of Democracies“ aufdeckte, wird Hijazi in einem diplomatischen Kabel der USA aus dem Jahr 2005 als „führender Geldbeschaffer und Aktivist der Hisbollah bezeichnet, der terroristische Aktivitäten der Hisbollah unterstützt“. Hijazi nutzte Import-Export-Firmen, um Waren aus den Vereinigten Staaten zu transportieren und in Lateinamerika zu verkaufen. Um einer Entdeckung zu entgehen, transferierte er die Werte der Transaktionen seit 2017 über Wechselstuben und Banken in Ciudad del Este in die Vereinigten Staaten, nach China, Hongkong und an andere Orte auf der ganzen Welt. Die Ermittlungen deuten darauf hin, dass der Mann die illegalen Erlöse mit einem Netzwerk von Scheinfirmen rund um die Welt bewegt hat.

David Luna erklärte, dass „der illegale Handel durch die Hisbollah und ähnliche Netzwerke an der Dreiländergrenze, dem Gebiet zwischen Argentinien, Paraguay und Brasilien, in den letzten Jahren erheblich zugenommen hat. Zu den kriminellen Aktivitäten gehören Waffen- und Drogenhandel, insbesondere Kokain, Fälschungen, Schmuggel von illegalen Produkten und Raubkopien, Geldwäsche und andere kriminelle Aktivitäten. All dies trägt zu wachsender Korruption, Gewalt und Unsicherheit in Brasilien, Argentinien, Paraguay und der gesamten Region bei. Die Hisbollah ist nun in der Lage, ein globales Ökosystem der illegalen Finanzierung aufzubauen, das die TBA, Beirut, Dubai und andere Finanzzentren in Afrika, Asien, Europa und Nordamerika umfasst. Es bleibt noch viel zu tun, um eine Bedrohung wie die Geldwäsche zu bekämpfen, die immer globaler zu werden scheint und Politik, organisiertes Verbrechen und Terrorismus einbezieht. Ohne politischen Willen und eine wirksame internationale Zusammenarbeit, um beispielsweise im Falle der Hisbollah auch lokale Politiker und Richter zu bestrafen, die bestochen werden, damit sie ihre Arbeit nicht tun, wird sich das Szenario nach Ansicht von Experten nur verschlimmern.